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  • 试题题型【多项选择题】
试题内容
甲期货公司在为投资者乙办理金融期货开户时,明知乙不符合投资者适当性标准但仍为其申请金融期货交易编码。期货业协会接到举报后进行调查,发现确有此事。于是对甲期货公司进行告诫,并要求其改正,甲期货公司拒不改正。甲期货公司在办理金融期货开户时应当(  )。
  • A.审查投资者资质
  • B.尽力使投资者获得金融期货交易编码
  • C.向投资者充分揭示金融期货风险
  • D.协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求
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  • 参考答案:AC
  • 解题思路:《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规定(修订)》第四条规定,会员单位在开户时,应当向投资者充分揭示金融期货风险,全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征,测试投资者的金融期货基础知识,认真审核投资者开户申请材料,审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力。不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。
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